Certificazione ai sensi del Patriot Act

Conformemente all’USA Patriot Act e alle Final Rules emanate dal Ministero delle finanze statunitense, una banca statunitense o un broker-dealer in valori mobiliari statunitense ("Covered Financial Institution" (Istituto finanziario interessato)) deve ricevere determinate informazioni da ogni “banca estera” con la quale sussiste un conto bancario di corrispondenza.

Le Final Rules prevedono la possibilità per un istituto di mettere a disposizione sul proprio sito web una certificazione globale. La Bank Vontobel AG si è avvalsa di tale possibilità. Questa certificazione globale può essere utilizzata da qualsiasi istituto finanziario che ritenga di aver bisogno di una certificazione ai sensi del Patriot Act dalla Bank Vontobel AG. Siete pregati di utilizzare questa certificazione anziché richiedere per iscritto alla Bank Vontobel AG un modulo di certificazione separato.
 

Dichiarazione generale sull’osservanza delle disposizioni contro il riciclaggio di denaro

La Bank Vontobel AG apporta un contributo determinante all’impegno internazionale in materia di lotta al riciclaggio di denaro, al finanziamento del terrorismo e alle attività criminose.

La Bank Vontobel AG è una società per azioni con sede in Svizzera, Gotthardstrasse 43, CH-8022 Zurigo, soggetta, in quanto istituto bancario registrato, all'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA. La Bank Vontobel AG è inoltre membro dell’Associazione Svizzera dei Banchieri che, in quanto organo di autoregolamentazione delle banche in Svizzera, formula le direttive di condotta che garantiscono l’applicazione della “Good Practice” e la conduzione moralmente ineccepibile dell’attività bancaria in Svizzera.

La Svizzera aderisce come Stato membro alla Financial Action Task Force (FATF) ed ha emanato leggi e normative per l’attuazione dei principi antiriciclaggio della FATF (e dell’UE). Scopo di questo corpo di leggi è individuare e impedire il riciclaggio di denaro e il potenziale finanziamento del terrorismo.

La Bank Vontobel AG dispone di un programma antiriciclaggio che le permette di essere conforme ai requisiti dettati dalle disposizioni antiriciclaggio svizzere, agli standard di gruppo all’interno della Banca nonché a tutte le altre leggi, normative e direttive per la lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo, come pure alla criminalità finanziaria nei paesi in cui essa è presente. Tale programma antiriciclaggio contiene direttive e processi scritti, prevede la nomina di un responsabile dell’attività antiriciclaggio, eventi periodici di formazione dei collaboratori addetti e una revisione indipendente per la verifica delle direttive e dei processi suddetti.

Nell’ambito del suo programma contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo, la Bank Vontobel AG adotta misure idonee a garantire l’osservanza di eventuali disposizioni di embargo vigenti. La Bank Vontobel AG compie tutto quanto è in suo potere per garantire sia l’osservanza dei suddetti divieti e restrizioni, sia l’individuazione di transazioni sospette. A seconda del rispettivo Paese e settore operativo, la Bank Vontobel AG utilizza programmi tecnici e/o sistemi manuali di monitoraggio per individuare potenziali attività sospette. Le attività sospette individuate vengono sempre segnalate alle autorità competenti conformemente alle disposizioni giuridiche nazionali vigenti.

Per domande e ulteriori informazioni riguardo alle misure antiriciclaggio della Bank Vontobel AG rivolgersi a:


Bank Vontobel AG
Head Compliance
Enrico Friz
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich

Tel. +41 58 283 77 04
E-mail: enrico.friz@vontobel.com
 
Statuto della Vontobel Holding AG
Relazione annuale della Bank Vontobel AG

  

03/11/2017 Patriot Act Bank Vontobel AG Download
19/03/2018 Anti-Money Laundering Questionnaire Download